Weil Ecart gerade eben das BKA erwähnt hatte, fiel mir etwas ein wo ich meine, dass ich das Euch noch nicht zur Verfügung gestellt habe.

 

„Möglichkeiten und Grenzen der Überwachung von Kapitalmärkten“

Karl-Burkhard Caspari

Exekutivdirektor Wertpapieraufsicht Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

 

Herbsttagung des Bundeskriminalamtes 2008:

„Wirtschaftskriminalität und Globalisierung – Polizei vor neuen Herausforderungen“

 

 

Bundeskriminalamt,

Wiesbaden

13. November 2008

 

Das Doc lässt sich Googlen, ist public auf der Webseite des BKA einsehbar.

 

Hinzu kommt, dass die Täter moderne Finanzinstrumente verwenden, für die es bislang keine Meldepflichten gibt und die zudem große Gewinnhebel aufweisen. Differenzkontrakte oder auch

Contracts for Difference genannt erfreuen sich wachsender Beliebtheit. Differenzkontrakte sind Geschäfte, die direkt zwischen der Bank und dem Kunden

abgeschlossen werden. Letztlich handelt es sich um eine Wette auf die künftige Kursentwicklung: Steigt der Kurs, erhält man die Differenz zum aktuellen Preis ausgezahlt; fällt er, muss man der Bank die Differenz bezahlen. Da diese Kontrakte nur außerbörslich gehandelt werden, hat die BaFin zunächst keine Daten zu den Geschäften.

 

caspari_langfassung_deutsch.pdf

 

 

Das bringt mich zu einem weiteren Punkt. @Vola - habe Deine Frage(n) bzgl. OTC nicht vergessen.

Das bringt mich zu einem weiteren Punkt. @Vola - habe Deine Frage(n) bzgl. OTC nicht vergessen.

Ah, gut gut, dann wird ja da sicher noch was folgen - bin schon gespannt

Eigentlich lässt es sich herleiten...das, was kommen wird und ..das was kommen wird.

Eigentlich lässt es sich herleiten...das, was kommen wird und ..das was kommen wird.

Meldepflicht für OTC Handel.... bzw. Pflicht der Finanzdienstleitster Auskunft zu geben..... > dann wieder Standortwechsel einiger in "Ortschaften"

in denen obige Gesetze dann nicht greifen....

 

So in etwa könnte ich mir das Szenario vorstellen.